Рішенням НКЦПФР від 23.09.2014 № 1246 затверджено зміни до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку.
Змінами передбачено коригування підстав для зупинення дії ліцензії за постановою та за рішенням НКЦПФР. Зокрема, передбачено, що дія ліцензії може бути зупинена за рішенням НКЦПФР у випадку несплати штрафу протягом трьох місяців (раніше – шести місяців) з дати винесення постанови про накладення санкції. Також підставою для зупинення дії ліцензії може бути виникнення необхідності для проведення перевірки обставин щодо ознак маніпулювання цінами на фондовій біржі та використання інсайдерської інформації, або у разі необхідності проведення перевірки під час провадження у справі про правопорушення.
Рішенням також змінено перелік документів, які подаються до Комісії торговцями цінними паперами та депозитарними установами для анулювання ліцензії.
Так торговець цінними паперами до заяви про анулювання ліцензії має подати лише копії документів, що підтверджують виконання (припинення) зобов'язань перед клієнтами, які обслуговувались ліцензіатом на дату прийняття рішення про анулювання ліцензії (у разі наявності таких клієнтів). При цьому уточнено, що після дати подання заяви на анулювання ліцензії торговець цінними паперами не має права здійснювати торгівлю цінними паперами, крім продажу цінних паперів, що належать йому на праві власності.
Депозитарна установа разом з заявою про анулювання ліцензії подаватиме до Комісії такі документи:
копія рішення правонаступника про приєднання ліцензіата у разі припинення ліцензіата шляхом його приєднання до цієї депозитарної установи;
перелік депонентів (емітентів), з якими ліцензіатом укладені відповідні договори на дату прийняття рішення про анулювання ліцензії;
перелік депонентів ліцензіата, які закрили свої рахунки у цінних паперах у строк, установлений Положенням про припинення провадження депозитарною установою професійної діяльності (далі – Положенням про припинення), перелік емітентів, які закрили рахунки у цінних паперах власників, які обслуговувалися у депозитарній установі на підставі договорів з цими емітентами;
копії розпоряджень, наданих депонентами, емітентами, які закрили рахунки у цінних паперах, на списання цінних паперів та закриття рахунків у цінних паперах;
копії актів приймання-передавання документів, баз даних, архівів баз даних, передбачених Положенням про припинення, якщо не всі депоненти, емітенти, з якими ліцензіатом укладені відповідні договори, закрили рахунки у цінних паперах у строк, передбачений вказаним Положенням;
копії виписок про стан рахунку у цінних паперах ліцензіата у Центральному депозитарії та/або НБУ, з якими були укладені депозитарні договори.
Переважна більшість змін направлені на приведення Порядку у відповідність до законодавства про депозитарну систему України.
На жаль, на етапі розробки проекту змін не була врахована пропозиція ПАРД та АФП щодо приведення підстави для анулювання ліцензії – нездійснення професійної діяльності протягом року – у відповідність до законодавства України та Директив ЄС. Нагадаємо Асоціації наполягали на тому, що нездійснення ліцензіатом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку протягом року не може бути підставою для анулювання ліцензії, якщо при суміщенні видів професійної діяльності ліцензіат здійснював інші види професійної діяльності. Відповідний відкритий лист учасників ринку був направлений до НКЦПФР.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування. Документ готується до опублікування в Офіційному віснику України № 89 від 14.11.2014 р.
З порівняльною таблицею змін можна ознайомитись за посиланням.